昌江黎族自治县国土资源局责任清单

目 录

　　一、部门职责

　　二、职责边界表

　　三、事中事后监管制度

　　(一)矿产资源开发利用日常巡查

　　(二)矿产资源开发利用年度监督检查

　　(三)矿产资源勘查年度监督检查

　　(四)矿产资源规划实施监督检查

　　(五)建设用地供后监管

　　(六)基础测绘项目的监督检查

　　(七)测绘市场秩序的监督检查

　　(八)耕地保护目标责任制落实监督检查

　　(九)乡镇土地利用总体规划编制及实施情况监督检查

　　四、公共服务事项

一、部门职责登记表 

    部  部门名称（盖章）：昌江黎族自治县国土资源局    

二、与相关部门的职责边界登记表                      

三、事中事后监管制度

（一）矿产资源开发利用日常巡查

 

一、监督巡查对象

在昌江黎族自治县行政区域范围内领取《采矿许可证》的所有矿山企业。

二、监督巡查内容

（一）矿产资源开发利用方案或开采设计实施情况；

（二）采矿权人按照采矿许可证规定依法采矿情况；

（三）矿产资源合理开发利用及“三率”情况；

（四）矿产资源补偿费、矿山地质环境治理恢复保证金等法定费用缴纳情况；

（五）履行矿山地质环境恢复治理和土地复垦义务情况；

（六）产品价格及流向情况；

（七）矿产资源节约与综合利用专项实施情况；

（八）依法依规上报生产台帐的情况；

（九）日常监督、检查、督查中发现问题的整改情况；违反矿产资源法律法规受到国土资源主管部门行政处罚的，行政处罚履行情况；

（十）有无违反矿产资源法律法规的其他情况；

（十一）县级国土资源主管部门规定的其他内容。

三、监督巡查方式

定期检查和不定期巡查。

四、监督巡查方式及程序

（一）辖区内采矿权人依规定向县国土资源局执法部门报送生产台帐；

（二）县国土资源局执法大队不定期对采矿权人进行至少每月一次的实地巡查，并建立巡查台帐；

（三）县国土资源局执法部门根据实地核查和巡查情况，并将县发证的矿山是否依法采矿情况进行通报。

五）、监督检查措施

对采矿权人提交的材料进行审查，对矿山现场进行实地巡查。对存在问题的，要求其限期整改。

六）、监督检查处理

由县国土资源执法部门对存在违法的矿山企业依法进行查处。

（二）矿产资源开发利用年度监督检查

    一、监督检查对象在昌江黎族自治县行政区域范围内领取《采矿许可证》的所有矿产企业。其中，新设立的采矿权人，上半年投入生产的，参加当年度年检；下半年投入生产的，参加下一年度的年检。

 二、监督检查内容

（一）矿产资源开发利用方案或年度开采设计实施情况；

（二）采矿权人按照采矿许可证规定依法采矿情况；

（三）采矿许可证变更、延续及采矿权转让；

（四）矿产资源合理开发利用及“三率”情况；

（五）矿产资源补偿费、采矿权使用费、采矿权价款和矿山地质环境治理恢复保证金等法定费用缴纳情况；

（六）矿产资源储量占用登记、矿山储量动态监测和采矿权标识牌设立情况；

（七）履行矿山地质环境恢复治理和土地复垦义务情况；

（八）开采总量控制指标执行及产品流向情况；

（九）矿产资源节约与综合利用专项实施情况；

（十）依法填报统计报表或资料情况；

（十一）采矿权抵押、冻结、查封情况；

（十二）日常监督、检查、督查中发现问题的整改情况；违反矿产资源法律法规受到国土资源主管部门行政处罚的，行政处罚履行情况；

（十三）有无违反矿产资源法律法规的其他情况；

（十四）省级国土资源主管部门规定的其他内容。

三、监督检查方式

定期检查

四、监督检查方式及程序

（一）采矿权人于每年1月31日前向县国土资源局报送下列材料并接受年检；

（二）县国土资源局对采矿权人报送的资料进行审查和实地抽检；

（三）县国土资源局根据年检资料审查和实地核查情况，对县发证的矿山作出年检是否合格的结论，对省厅和国土资源部发证的矿山提出年检是否合格的意见，并将汇总资料及年检工作总结上报省国土资源厅；

（四）省国土资源厅根据各市、县国土资源局上报的年检材料和全省情况组织抽查，完成年检结果的审定，并对年检结果予以通报，在省国土资源厅门户网站发布。

五、监督检查措施

对采矿权人提交的材料进行审查，对矿山现场进行实地检查。对存在问题的，要求其限期整改。

六、监督检查处理

（一）采矿权人有下列情形之一的，年检确定为不合格，并移交有处罚权的国土资源主管部门依法进行处罚：

1.故意逃避或拒绝接受年检的。

2.提交的年检资料不齐全、不符合规定或弄虚作假的。

3.未依法办理采矿许可证变更、延续、转让手续的或采矿许可证过期的。

4.未依法履行矿产资源补偿费、采矿权使用费、采矿权价款和矿山地质环境治理恢复保证金缴纳义务的。

5.未设立采矿权标识牌、未依法履行矿产资源储量占用登记手续、未按要求开展矿山储量动态检测和不提交矿山储量年报的。

6.违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的；“三率”达不到规定的标准的。

7.未依法履行矿山地质环境保护与治理恢复和土地复垦义务的。

8.超开采总量控制指标开采的。

9.矿产资源节约与综合利用专项资金使用不符合规定的。

10.受到国土资源主管部门处罚未履行到位的；对上一年度年检和日常监督、检查、督查发现问题整改不到位的。

11.违反矿产资源法律法规的其他情况。

（二）对年检结果的处理

1.在年检结束后，应当签署“合格”或者“不合格”的意见。对年检合格的，在采矿许可证副本原件上加盖年检专用章，返还采矿许可证副本；

2.对年检不合格的，应当责令其限期改正。在限期内完成整改，并通过复查验收的，确定为年检合格。在限期内未完成整改工作，或经复查仍不合格的，年检确定为不合格，并移交有处罚权的国土资源主管部门依法进行处罚。

（三）矿产资源勘查年度监督检查

一、监督检查对象

取得勘查许可证满6个月的勘查项目。

二、监督检查内容

（一）勘查许可证是否合法、有效。

    （二）探矿权人、勘查单位与勘查许可证登记事项是否一致。

    （三）是否按照国土资源行政主管部门批准的勘查实施方案施工、是否完成了最低勘查投入。

    （四）是否按时缴纳探矿权使用费和探矿权价款（应当缴纳的）。

    （五）是否按时提交开工报告和报送阶段报告。

    （六）受到国土资源行政主管部门行政处罚的，是否已履行到位。

    （七）省级国土资源行政主管部门依法规定的其他年检内容。

三、监督检查方式

定期检查

四、监督检查程序

（一）探矿权人每年10月31日前应向县国土资源局报送年检资料；

（二）县国土资源局对探矿权人报送的资料进行审查和实地抽检；

（三）县国土资源局根据年检资料审查和实地核查情况，提出年检是否合格的意见，将汇总资料及年检工作总结上报省国土资源厅；

（四）省国土资源厅根据各市、县国土资源局上报的年检材料和全省情况组织抽查，完成年检结果的审定，在省国土资源厅门户网站发布。

五、监督检查措施

对探矿权人提交的材料进行审查，对勘查现场进行实地检查。对存在问题的，要求其限期整改。

六、监督检查处理

（一）探矿权人有下列情形之一的，定为年检不合格：

1.拒绝接受年检的；

2.提交的年检资料弄虚作假的；

3.勘查许可证不合法的；

4.探矿权人、勘查单位与勘查许可证登记事项不符的；

5.未完成最低勘查投入的；

6.未履行探矿权使用费和探矿权价款缴纳义务的；

7.未按时提交开工报告、阶段报告的；

8.受到国土资源行政主管部门行政处罚未履行到位的。

（二）对年检结果的处理：

1. 在年检结束后，应当签署“合格”或者“不合格”的意见。对年检合格的，在矿产资源勘查许可证原件上加盖年检专用章；

2.年检不合格的，应当责令其限期改正。在限期内完成整改，并通过复查验收的，确定为年检合格。在限期内未完成整改工作，或经复查仍不合格的，年检确定为不合格，并移交有处罚权的国土资源主管部门依法进行处罚。

（四）矿产资源规划实施监督检查

一、监督检查对象

辖区内采矿权探矿权人。

二、监督检查内容

（一）是否执行本辖区矿产资源规划相关规定；

（二）是否建立定期规划实施情况报告制度；

（三）矿区内的地质勘查、矿产资源开发利用和保护、矿山生态环境保护与治理恢复等活动是否存在违反矿产资源规划的行为。

三、监督检查方式

定期实地检查。

四、监督检查措施

对辖区内采矿权探矿权人上报的年末规划实施情况等材料进行审查，对重点采矿权探矿权开展实地抽查。对发现的问题，及时予以纠正或要求限期改正。

五、监督检查程序

（一）书面通知辖区内采矿权探矿权人开展自查，并在规定时间内向县国土资源局报送自查报告；

（二）县国土资源局组织对辖区内采矿权探矿权人开展检查和实地抽查；

（三）将本县矿山企业矿产资源规划实施有关情况进行通报。

六、监督检查处理

对检查发现的问题，县国土资源局应当按照有关规定及时予以纠正或责令有关采矿权探矿权人限期改正。

（五）建设用地供后监管

一、供后监管对象

依法以划拨或出让方式取得国有建设用地使用权单位/个人。

二、供后监管内容

（一）建设项目用地是否按照规定的时限缴纳土地出让金或划拨价款。

（二）建设项目用地是否按照规定的时限开工、竣工，是否存在闲置土地；

（三）建设项目用地是否按照规定的土地用途和批准的建设内容使用土地。

（四）建设项目是否有改变规划用途和调整容积率情况。

三、供后监管方式

供后监管方式采取利用土地利用动态监管系统对项目用地进行监测及不定期对项目用地实地踏勘、专项检查等方式进行。

四、供后监管程序

（一）根据土地利用动态监管系统监测的情况，确定需开展监管的项目用地；

（二）从土地利用动态监管系统获取有关数据资料，或通过查阅档案资料、走访项目用地现场等方式获取数据资料，进行分析、检查；

（三）将走访项目用地现场等方式获取的数据资料，形成《建设项目跟踪管理卡》上报土地市场动态监测与监管系统。

五、供后监管措施

（一）对存在没有严格按照《国有建设用地使用权出让合同》约定时限缴纳土地出让金或划拨价款的项目用地，依法催缴并按合同约定予以处罚。

（二）对未按照规定的时限开工的项目下达《责令动工的告知函》，对构成闲置的土地根据《闲置土地处置办法》的有关规定进行处置；

（三）对非法改变土地用途和批准的建设内容使用土地责令依法限期整改。

（四）对改变规划用途和调整容积率等问题责令依法限期整改。

（六）基础测绘项目的监督检查 

一、监督检查对象

 本行政区域内基础测绘项目承担单位。

二、监督检查内容

（一）计划下达与执行。检查年度基础测绘计划编制、执行情况，基础测绘预算落实、执行情况，基础地理信息数据库更新等重点项目进度、实际工程量完成情况等。

   （二）基础测绘项目组织实施。检查是否执行“先设计、后施工”要求，技术设计是否履行审查批准程序；检查执行国家测绘地理信息标准和技术设计情况，项目质量保证体系落实情况，质量检验和项目验收情况等。

三、监督检查方式

   （一）开展本行政区域内基础测绘项目日常监督检查。

   （二）委托省质量检验机构对本行政区域内基础测绘项目成果进行质量检验。

   （三）结合工作实际，开展质量、安全生产等不定期督导检查。

    四、监督检查程序

   （一）制定监督检查方案：明确监督检查组织管理、重点内容、检查方式等。

   （二）组织开展监督检查：按照监督检查方案要求，突出重点，注重实效，对监督检查范围内基础测绘进行检查，形成检查意见。

   （三）向检查对象反馈意见：通过召开意见反馈会、下发检查意见等形式，及时反馈检查意见，明确指出存在的问题。

   （四）下发整改意见：针对监督检查出的问题，结合工作实际，提出整改意见，要求监督检查对象根据整改意见，研究制定整改方案，有效解决存在的问题。

   （五）督促落实整改：按照整改方案，及时督促、调度监督检查对象整改落实工作，了解掌握整改工作成效，有针对性对给予指导，确保整改方案得到全面落实。

   （六）视情况安排复查工作。整改工作完成后，监督检查对象上报整改工作报告。根据整改工作报告和整改工作过程督促调度情况，对部分监督检查对象整改情况进行复查，对整改不力的监督检查对象依规给予处理。

五、监督检查措施

   （一）查阅基础测绘项目有关文件、资料、合同、数据、帐薄等，调查、核实基础测绘项目的招标投标、合同、建设内容、建设标准、工程进度等有关情况，并可以要求有关单位和人员作出必要的说明，取得或复制有关的文件、资料。

   （二）上报上级主管部门组织专门的测绘产品质量检验机构进行检验基础测绘项目成果质量。

   （三）根据实施进度，对基础测绘项目组织实施重要节点进行现场安全制度、措施落实情况进行抽查，查阅项目建设资料情况等。

    六、监督检查处理

    按照《测绘法》、《基础测绘条例》、《海南省测绘管理条例》等法律、法规、规章的有关规定进行处理。 

（七）测绘市场秩序的监督检查

    一、监督检查对象

    本行政区域内从事测绘活动的单位。

    二、监督检查内容

    对测绘单位检查内容：测绘单位资质资格符合情况；开展测绘地理信息获取、使用、生产（处理）等测绘活动情况；履行合同、诚信经营等市场诚信情况；测绘成果质量、汇交、保密等管理情况。

    三、监督检查方式

    采取定期与不定期检查结合，专项检查与全面检查相结合的方式。每年开展测绘成果质量监督检查，对行政区域内测绘单位测绘项目进行抽查；开展测绘资质巡查，在此基础上，结合上级主管部门有关监督检查工作部署，不定期开展全面或专项监督检查。   

    四、监督检查程序

   （一）部署检查工作。下发有关检查工作通知，制定检查方案，确定检查范围、内容、有关要求，组织检查对象开展自查；

   （二）开展监督检查。听取工作情况汇报，查看资料档案，座谈交流和质询、现场检查；

   （三）反馈检查结果。根据检查情况，反馈有关意见；

   （四）对监督检查情况进行通告。

五、监督检查措施

    开展日常检查，实地检查测绘单位技术人员、设备情况等资质资格符合情况，测绘项目合同履约情况及成果质量情况等。

    六、监督检查处理

依照测绘管理法律法规，按照相关规定进行处罚。  

（八）耕地保护目标责任制落实监督检查 

一、监督检查对象

各乡镇政府对本县土地利用总体规划（以下简称《总规》）及相关规定所确定的本行政区域内的耕地保有量和基本农田保护面积负责，镇长为第一责任人。

二、监督检查内容

（一）各乡镇行政区域内的耕地保有量情况。

（二）各乡镇行政区域内的基本农田保有量情况。

（三）各乡镇行政区域内的耕地占补平衡情况。

三、监督检查方式

定期检查

四、监督检查方式及程序

从2006年起，每5年为一个规划期，在每个规划期的期中和期末，县政府对各乡镇各考核一次。

五、监督检查措施

（一）耕地保护责任目标考核遵循客观、公开、公正的原则。

（二）考核采取自查、抽查与检查相结合的方法。

   1、各乡镇政府要按照《昌江黎族自治县镇政府耕地保护责任目标考核办法》相关的规定，每年10月31日前组织自查，并向县政府报告本年度耕地保护责任目标的履行情况。

2、由县国土资源局会同县农业局、县统计局等部门，每年11月20日前对各镇政府耕地保护责任目标履行情况进行抽查，作出预警分析，并向县政府报告。

3、在耕地保护责任目标考核年，由县国土资源局会同县农业局、县监察局、县审计局、县统计局等部门，对各镇耕地保护责任目标履行情况进行考核，并将结果报县政府。

六、监督检查处理

（一）同时符合下述三项要求时，考核认定为合格；否则，考核认定为不合格。

1、各乡镇行政区域内的耕地保有量不得低于县政府下达的耕地保有量考核指标。

2、各乡镇行政区域内的基本农田保护面积不得低于县政府下达的基本农田保护面积考核指标。

3、各乡镇行政区域内各类非农建设经依法批准占用耕地和基本农田后，补充的耕地和基本农田的面积与质量不得低于已占用的面积与质量。

（二）对考核结果的处理。

1、县政府对各乡镇的耕地保护责任目标考核结果进行通报。对认真履行责任目标且成效突出的给予表扬；对考核认定为不合格的责令其整改，限期补充数量、质量相当的耕地和补划数量、质量相当的基本农田。

2、耕地保护责任目标考核结果，列为乡镇政府第一责任人工作业绩考核的重要内容。对考核确定为不合格的镇，由县监察局、县国土环境资源局按程序依法处理直接责任人，并追究有关领导的责任。 

（九）乡镇土地利用总体规划编制及实施情况监督检查

      一、监督检查对象

昌江县各乡镇人民政府

    二、监督检查内容

（一）乡镇人民政府是否确定专门工作人员组织编制本行政区域土地利用总体规划，保障编制经费，并广泛征求村民委员会、村民小组和村民的意见。

（二）乡镇土地利用总体规划编制申报资料是否齐全、完整。按照《海南省土地利用总体规划定期评估和调整办法》要求，是否具备规划调整申报表、规划调整审批请示文件、规划用途调整前后对照表、调整后的土地利用总体规划文本和图件、规划调整说明、规划调整成果的论证意见和听证纪要、论证听证意见的采纳情况和不予采纳的理由。

（三）规划调整修改程序是否符合要求，申报材料数据、表述和图件是否准确，数据关系是否符合逻辑。

（四）乡镇现行土地利用总体规划主要指标执行情况是否符合规定要求，规划调整成果是否与县土地利用总体规划相协调衔接。

（五）规划调整成果批准后，材料是否及时向县国土资源局报备，审批成果是否及时公告并装订成册。

（六）乡镇辖区违法违规用地等违反土地利用总体规划的行为是否有效遏制。

    三、监督检查方式

结合全县年度土地变更调查与卫片执法监察工作，对各乡镇开展检查，特殊重大事项单独不定期督查。

    四、监督检查程序

（一）根据全县年度土地变更调查、卫片执法监测成果，告知各乡镇开展检查工作；

（二）各乡镇根据监督检查内容进行自查并完成自评报告送交县人民政府及县国土资源局（监督检查组）；

（三）监督检查组实地检查，通过听取汇报、翻阅档案、抽查卷宗、实地踏勘等方式进行检查；

（四）监督检查工作结束后，出具检查结果，对不合格的提出整改意见，责令整改；

（五）将监督检查的相关资料归档。

五、监督检查措施

各乡镇应当根据年度土地变更调查、卫片执法监察结果，对调查监测情况进行定量定性分析，完成评估报告后上报县人民政府及县国土资源局（监督检查组），并将评估结果纳入年度乡镇工作考核。

    六、监督检查处理

依据《土地管理法》、《海南经济特区土地管理条例》及《海南省土地利用总体规划定期评估和调整办法》，对违反土地利用规划的各乡镇人民政府或者国土资源管理所，由县人民政府和有权机关责令改正，通报批评；拒不整改的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

 四、公共服务事项 

序号	服务事项	主要内容	承办机构	联系电话
1	“4.22”世界地球日、“5.12”防灾减灾日、“6.25”全国土地日、“8.29”测绘日等主题宣传活动	按照活动周主题，结合节约集约利用国土资源、建设绿色矿山、保护地质（生态）环境、发展循环经济等内容，向公众宣传国土资源国情国策，普及国土资源科学知识，推广新理念、新方法和新技术，引导全社会节约集约利用国土资源，促进经济发展方式转变。	办公室、规划法规监察股	26622158  26635200
2	国土资源相关业务咨询	国土资源法律法规政策咨询，土地规划、耕地保护、土地登记、土地利用、矿产资源开发利用、地质灾害预防等相关业务咨询	规划法规监察股、相关业务处室	26635200
3	国土资源档案资料查询	根据《中华人民共和国档案法》及相关法律、法规，有效的保护和利用国土资源档案，规范档案资料查阅，实现档案信息资源共享。	办公室	26622158
4	国土资源政策法规信息发布	对新出台的国土资源法律、法规、规章、 有关规范性文件规定，在相关网站上发布	办公室	26622158
5	国土资源规划、计划、交易信息发布	土地利用总体规划、土地供应计划、土地及矿产出让交易信息等在媒体和相关网站上发布	土地利用股、规划法规股、矿管股	26622606
6	涉密基础测绘成果资料提供	依据《海南省测绘局实施〈基础测绘成果提供使用管理暂行办法〉细则》、《海南省测绘局实施〈国家涉密基础测绘成果资料提供使用审批程序规定（试行）〉细则》，对申请人申请材料进行实质审查，作出许可决定，报局领导审定，符合的签定保密协议后予以提供。	测绘管理股、地籍与不动产登记管理股	26624278 26635100